Учебная работа № /7149. «Контрольная Специфика участия России в вывозе капитала в современных условиях

Выдержка из похожей работы

Как правило, брокерская контора может быть создана только при
наличии места полного члена биржи, которое может быть куплено на периодически
проводимых администрацией бирж тендерных торгах,На одно место полного
участника может быть создана только одна брокерская контора, которая в свою
очередь может бесплатно аккредитовать определенное число брокеров,

Дополнительные брокеры и
их помощники аккредитуются за определенную плату.

Брокерская контора имеет
право заключать договоры о брокерском обслуживании с клиентами, а также
действовать от своего имени и за свой счет.

Посредническая
деятельность брокеров на отечественных биржах сводится в основном к выполнению
поручений клиентов по заключению тех или иных видов сделок,Заключение сделок
может осуществляться брокером как от имени клиента и за его счет, так и от
имени самого брокера и через расчетный счет последнего, куда клиент переводит
денежные средства,Фактически в последнем случае брокер становится
комиссионером, а не брокером в чистом смысле этого слова.

В
первый период биржевой деятельности на отечественном рынке действовали как
брокерские фирмы, уже имевшие опыт работы в посредничестве, так и «новички»,
фирмы, созданные в ответ на потребность рынка в большом количестве
посреднических структур,В последующие годы многие из фирм, действовавших на
биржах, перешли в сферу обычной оптовой торговли,Это было связано как со
спадом самого биржевого бума, так и с изменявшимися условиями рынка, на котором
складывалась и укреплялась крупная оптовая торговли внебиржевыми товарами,В
сфере биржевой торговли постепенно остались лишь те брокерские фирмы, которые
специализировались именно на биржевых операциях и имели уже сложившуюся
клиентуру и опыт.

1.2 Функции и задачи
брокерской конторы

К основным функциями
брокерской конторы относятся:

— совершение по
поручению заказчика любых сделок на бирже;

— купля-продажа товара;

— консультирование
клиентов по вопросам биржевой и маркетинговой деятельности, сбор необходимой
коммерческой информации;

— документальное
оформление сделок;

— другие функции, не
противоречащие действующему законодательству и нормативным актам биржи,

Прибегая к услугам
брокерских контор, клиенты имеют следующие преимущества:

— увеличение объема
торговых операций без роста собственных затрат на эти цели;

— возможность
пользоваться услугами высококвалифицированного персонала;

— затраты на услуги
брокерской конторы исчисляются в размере определенного процента от объема
торговых операций,

Брокерская
контора обладает правами юридического лица, если в соответствующем порядке она
регистрируется в местных исполнительных органах власти,Брокерская фирма может
и не иметь самостоятельного юридического статуса, а быть структурной частью
предприятия или организации.

Брокерские
конторы обеспечивают:

— осуществление биржевой
торговли в биржевом зале;

— предоставление
брокеров членам биржи для осуществления ими торговых сделок;

— оформление сделок;

— контроль выполнения
обеими сторонами договорных обязательств;

— экспертизу партий
товаров, поступающих на биржевой торг.

Задача брокерских контор
— обеспечение биржевой торговли в биржевом зале,Как правило, брокерская
контора может быть создана только при наличии места полного члена биржи,
которое может быть куплено на
периодически проводимых администрацией биржи тендерных торгах,На одно место
полного участника может быть создана только одна брокерская
контора, которая в свою очередь может бесплатно аккредитовать
определенное число брокеров,Дополнительные брокеры и их помощники
аккредитуются за определенную плату.

Брокерская контора имеет
право заключать договоры о брокерском
обслуживании с клиентами, а также действовать от своего имени и за свой
счет.

1.3 Права и обязанности участника рынка ценных бумаг при осуществлении
брокерской деятельности

При осуществлении
брокерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональным участникам рынка
ценных бумаг (далее — профессиональные участники) следует:

— добросовестно исполнять обязательства по договорам
купли-продажи ценных бумаг и иным договорам, непосредственно связанным с
осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

— доводить до сведения
клиентов и контрагентов всю необходимую информацию, связанную с исполнением
обязательств по договору купли-продажи ценных бумаг;

— не осуществлять
манипулирования ценами на рынке ценных бумаг и понуждения к покупке или продаже
ценных бумаг, в том числе посредством предоставления умышленно искаженной
информации о ценных бумагах, эмитентах ценных бумаг, ценах на ценные бумаги,
включая информацию, представленную в рекламе;

— раскрывать информацию
о своих операциях с ценными бумагами в случаях и в порядке, предусмотренных
законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг;

— в случае возникновения
конфликта интересов, в том числе связанного с осуществлением брокером дилерской
деятельности, немедленно уведомлять клиентов о возникновении такого конфликта
интересов и предпринимать все необходимые меры для его разрешения в пользу
клиента;

— совершать сделки
купли-продажи ценных бумаг по поручению клиентов в первоочередном порядке по
отношению к собственным сделкам брокера;

— утвердить правила
ведения внутреннего учета операций с ценными бумагами, в том числе ведения
учетных регистров и составления внутренней отчетности;

— вести внутренний учет
операций с ценными бумагами в соответствии с требованиями нормативных правовых
актов Федеральной комиссии, правилами саморегулируемой организации, членами
которой они являются, а также собственными процедурами и правилами ведения
внутреннего учета операций с ценными бумагами;

— представлять
отчетность в порядке, в объеме и в сроки, предусмотренные нормативными
правовыми актами Федеральной комиссии;

— утвердить порядок
предоставления информации и документов инвестору в связи с обращением ценных
бумаг, в том числе способы и формы уведомлять инвестора о его праве получать
документы и информацию;

— соблюдать требования
законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов Федеральной
комиссии.

При осуществлении
брокерской деятельности на рынке ценных бумаг не допускается:

— осуществление сделок
с ценными бумагами в случаях, если у депозитария, осуществляющего учет и удостоверение
прав на указанные ценные бумаги по названным сделкам, отсутствует лицензия на
осуществление депозитарной деятельности, а также если у регистратора,
осуществляющего перерегистрацию прав собственности на указанные ценные бумаги
по названным сделкам, отсутствует лицензия на право осуществления деятельности
по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, за исключением случаев
ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентом этих ценных бумаг в
соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и иных
нормативных правовых актов;

— совершение сделок с
ценными бумагами до их полной оплаты и регистрации отчета об итогах их выпуска;

— осуществление
размещения ценных бумаг, если регистрирующий орган приостановил эмиссию
указанных ценных бумаг;

— рекламирование и (или)
предложение неограниченному кругу лиц ценных бумаг эмитентов, не раскрывающих
информацию в объеме и порядке, которые предусмотрены законодательством
Российской Федерации о ценных бумагах для эмитентов, публично размещающих
ценные бумаги;

— совершение сделок с
ценными бумагами с использованием услуг организаций, непосредственно
способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и не
имеющих лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление
деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг или лицензии
фондовой биржи, выданных в порядке, установленном нормативными актами
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг;

— выдача, авалирование и
индоссирование (кроме индоссирования «без оборота») профессиональными
участниками векселей иначе как в оплату приобретенных товаров, выполненных
работ и предоставленных услуг,

2.1 Регистрация и
лицензирование брокерской конторы

Для участия в биржевых
торгах брокерская контора обязана зарегистрироваться на бирже и определить
физических лиц (брокеров), которые будут участвовать в торгах»